为进一步深入推进法治凯发k8娱乐建设，加快提升企业依法经营管理水平，根据《法治中国建设规划（2020-2025年）》《关于进一步深化法治央企建设的意见》等文件精神，结合凯发k8娱乐集团实际，制定本方案。
一、总体要求
（一）指导思想
以习近平法治思想为指导，深入贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中、六中全会精神，按照中央全面依法治国工作会议部署，落实国务院国资委“健全五个体系、提升五种能力”的要求，紧紧围绕凯发k8娱乐集团“十四五”规划和国企改革三年行动重点任务，构建纵向以法务管理、风控管理、合规管理为支柱，横向以信息化建设为链条的“三纵一横”法治凯发k8娱乐建设工作体系，为推动高质量发展新凯发k8娱乐建设提供有力支撑和保障。
（二）基本原则
坚持党的领导，把握方向。将坚持和加强党的全面领导贯穿“十四五”法治凯发k8娱乐建设的全过程和各方面，自觉增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，坚定不移走中国特色社会主义法治道路。
坚持融入中心，服务大局。以服务凯发k8娱乐集团“十四五”规划和国企改革三年行动为指引，牢固树立全局意识和系统观念，充分发挥法治在深化改革和高质量发展进程中的支撑和保障作用。
坚持突出重点，力求实效。以落实法治建设第一责任人职责、加强法务、风控、合规管理等为重点，坚持问题导向，在做深做细做实上下更大功夫，真正发挥强管理、促经营、防风险、创效益作用。
坚持与时俱进，勇于创新。按照新时代法治央企建设的新任务和新要求，结合实际拓宽法治工作业务领域，探索法务、风控、合规一体化运行的新模式，创新工作方法，加快提升信息化、智能化管控水平。
（三）总体目标
力争到2025年，将凯发k8娱乐集团建设成为治理结构完善、生产经营合规、企业管理规范、职工守法诚信，法治凯发k8娱乐建设走在央企前列的现代化企业。
二、构建和运行“三纵一横”法治凯发k8娱乐建设工作体系
（一）发挥支撑保障作用，进一步提升依法治企工作水平
分析学习总结内外部先进企业的优秀实践，以标杆管理为抓手，深入开展对标提升行动，突出法律审核把关作用，完善法律保障工作机制，强化法律纠纷案件管理，实施合同全生命周期管理，持续全面提升法律管理能力和水平。
1.突出法律审核把关作用
持续巩固规章制度、经济合同、重要决策法律审核制度，在确保100%审核率的同时，通过跟进采纳情况，持续提升三项法律审核工作质量。加强三项法律审核监督检查，落实责任，推动三项法律审核向各级经营实体延伸。
2.完善法律保障工作机制
紧盯凯发k8娱乐集团“十四五”规划、国企改革三年行动重点任务，深入分析对法治工作提出的新任务新要求，完善法律保障工作机制，规范法律保障工作流程。全程参与混合所有制改革、员工持股、投资并购、亏损企业治理等重大项目，研究落实过程中可能出现的法律合规风险，坚持依法规范操作，严控法律合规风险。加大对各子企业重大项目法律保障工作的指导工作力度，保证项目于法有据，操作依法合规。
3.强化法律纠纷案件管理
建立重大案件督办制度，统筹调配资源，加强对子企业重大法律纠纷案件的管理和指导。强化法律纠纷案件管理考核，探索设立案件自办率、胜诉率、执行回款率等指标，并纳入年度法治工作考核。加大存量案件处置力度，着力控制新增案件数量，力争2025年历史遗留重大法律纠纷案件得到妥善解决。加强对典型案件分析，及时提出促进管理提升的工作建议，以案促管、以管创效。严格落实案件报告制度，重大法律纠纷案件及时报告，按时报送年度法律纠纷案件综合分析报告。建立案件激励约束机制，根据案件疑难程度及避免、减少或挽回经济损失情况，对有关人员进行奖励，对违法违规引发法律纠纷案件造成重大损失的，严格追究责任。
4.实施合同全生命周期管理
强化合同签署前审核机制，业务部门、财务部门、法律合规部门各负其责，分别进行商务审查、财务审核、法律合规性审查。通过信息化手段对合同履行情况进行全程跟踪，实施动态管理，全面掌握合同履行情况，有效防范履行风险。开展合同履行后评估，形成合同履行后评估报告，对存在的典型问题进行分析，制订风险防范措施。健全各级经营实体合同管理岗位设置，规范合同专用章管理和使用，推行合同审签人员业务培训及持证上岗制度。
5.加强外聘律所律师管理
完善凯发k8娱乐集团外聘律所律师管理制度，规范外聘法律服务管理，从专业能力、实践经验、工作态度、协调能力、廉洁从业等多个维度对外聘律所律师提供法律服务情况进行考核评价。定期调整外聘律所和律师资源库，及时将履职能力不足、违反职业道德、存在行贿等违法违规行为的律所和律师清除，并不断引进高水平律所和律师，实现外聘法律服务资源共享、成本费用可控、服务质量可靠，有效发挥外聘律师作用。
（二）完善风险内控体系，进一步提高重大风险防控能力
推动风险内控工作从“应急处置”向“主动防范”转变，从“专项整改”向“系统应对”转变，从“重点突破”向“全面提升”转变，不断完善“评估、监测、预警、评价、整改”全过程风险防控机制。
1.健全规章制度管理体系
健全规章制度制定、执行、评估、改进等工作机制，加强法律审核把关，强化对制度的全生命周期管理。根据新业务、新变化、新问题，聚焦关键业务、改革重点领城、国有资本运营重要环节以及境外国有资产监管，全面梳理查找企业管控制度和流程缺陷，及时做好相关制度立、改、废、释，将法律法规等外部监管要求转化为企业内部规章制度，持续完善企业内部管理制度体系。在具体业务制度的制定、审核和修订中嵌入统一的内控体系管控要求，明确重要业务领域和关键环节的控制要求和风险应对措施。加强对规章制度的宣贯培训，定期对执行情况开展监督检查和综合评价，增强制度刚性约束，推动制度有效落实。
2.改进重大风险评估及预警机制
拓展风险信息收集渠道，提高风险评估辨识精准度。不定期开展海外经营、资金管控、金融及衍生品业务、法律合规、安全环保等重点领域专项风险隐患排查。对排查出的风险，进行系统分析，及时发布预警，并制定有效的应对处置预案。探索在市场价格、资金债务、安全环保、投资等重点领域，研究制定风险评估标准模型。根据不同业务特点确定风险等级评估标准、风险偏好和风险承受度，明确定量或定性风险指标及预警值。
3.优化风险监测及报告机制
实时监测跟踪重大风险变化和新增风险隐患，实施风险监测季报制度，严格按照流程报送重大经营风险事件，畅通风险信息传递渠道。探索将大宗商品价格及指数、融资利率、市值波动等重要指标纳入监测范围，提高对经营环境变化、发展趋势的预判能力。做好企业间风险隔离，防止风险由“点”扩“面”，坚决避免发生系统性、颠覆性重大经营风险。
4.深化权力运行监督机制
严格规范重要岗位和关键人员在授权、审批、执行、报告等方面的权责，按照不相容岗位分离原则，实现可行性研究与决策审批、决策审批与执行、执行与监督检查等岗位职责的分离。不断优化完善内控管理要求，重点强化采购、投资、资金、产权（资产）交易流转等业务领域各岗位的职责权限和审批程序，形成相互衔接、相互制衡、相互监督的权力运行机制。梳理核心业务流程风险点和控制环节，推动纳入信息化流程，使其成为不可逾越的关键节点。明确重要岗位专业监督的内容、要素、对象、方式，做实业务岗位专业监督，以监督促进管理、用规范提升管理。
5.强化监督评价机制
统筹推进风险内控和合规管理的监督评价工作，将风险、合规管理制度建设及实施情况纳入内控体系监督评价范畴。强化集团内部监督评价和外部审计评价，客观、真实、准确反映企业经营中存在的内控缺陷、风险和合规问题。建立完善风险内控“2+N”工作机制，搭建贯穿问题揭示、风险识别、缺陷研判、组织整改、落实责任全过程的监督评价工作平台，全面深化风控“三道防线”建设，压实审计整改的“三个责任”。
（三）聚焦重点领域，进一步加强合规体系建设
以合规管理专项治理为切入点，聚焦重点领域、关键环节，建立合规评价机制，加大境外企业合规管理工作力度，完善凯发k8娱乐合规管理体系，建设合规凯发k8娱乐。
1.建立合规管理评价机制
制定合规评价标准，全面对接ISO37301《合规管理体系要求及使用指南》国际标准和国家质检总局、国家标准委联合发布的《合规管理体系指南》GB/T-35770标准要求。组织开展合规管理专项检查，系统评估合规体系完整性和有效性，力争2023年完成合规体系管理评价和贯标工作。
2.开展合规系列专项治理
围绕企业名称字号、劳动用工、商业伙伴、反商业贿赂、环境保护等生产经营重点领域、关键环节，开展合规管理专项治理，排查管理漏洞，研判合规风险，分析内控缺陷，制定合规管控措施，将法律审核、合规管理、风险管理和内部控制有机结合，有效推动生产经营重点领域、关键环节的规范管理。
3.规范境外企业合规体系建设
全面推进境外企业合规体系建设，不断提升集团公司国际化经营合规管理水平。推动境外重要子企业设立法律事务机构或配备专职法律顾问，建立和完善涉外重大法律纠纷案件预警和国际贸易争端应对机制。健全境外投资和国际化经营法律保障机制，深入研究投资所在国关于外资准入、劳动用工、反垄断、税务政策、法律救济等方面的规定，加强境外企业合规监管，通过培训和考核，提升境外经营管理人员法律风险防范和合规意识。力争2025年实现境外企业合规管理体系覆盖率100%。
4.加强重大合规问题研究
加强对RCEP、中欧投资协定、CPTPP 等涉及国企议题的研究，特别是《出口管制法》《阻断外国法律与措施不当域外适用办法》等法律法规，提前做好应对方案，积极运用法律武器主动维权。
（四）加大信息化建设力度，构建智能化法治凯发k8娱乐建设工作体系
按照数字凯发k8娱乐建设的总体部署，进一步完善法律管理信息系统，加强合规管理、风险内控管理信息化建设，采取统筹推进、分步实施的方式，力争到2025年法律管理信息系统实现上下贯通、横向联通、相互融通。
1.推动法律管理信息系统上下贯通
做好与国资国企在线监管系统的对接，推动法律管理信息系统向子企业及其所属企业延伸，在全集团范围内规范法律管理信息系统的建设和使用，统一数据格式，打通信息堵塞点，实现法律管理相关数据上下贯通。
2.推动法律管理信息系统横向联通
推进法律管理信息系统与财务、产权、投资等系统的互联互通，将法律审核、合规审查、风险管理和内部控制纳入重大决策、重要业务管理必经流程，使重大经营管理决策和执行活动可控制、可追溯、可检查。
3.实现法律管理信息系统与相关信息系统相互融通
探索运用大数据、人工智能等新一代信息技术，促进业务数据相互融通、风险防范共同响应，实现风险在线识别、分析、评估、防控，推动法务、风控、合规与企业生产经营的深度融合。
三、强化法治凯发k8娱乐建设保障
各单位要把法治建设作为谋划部署全局工作的重要内容，与“十四五”规划相衔接，同步实施、同步推进，统筹协调资源，加强部门协同，强化人员、资金等保障，形成上下协调、部门联动的工作机制。
（一）深化法治建设第一责任人职责落实
坚持党对依法治企工作的全面领导，健全完善党委（常委）会定期听取法治工作汇报、定期开展党委中心组法治专题学习、述职必述法等制度，切实发挥党组织把方向、管大局、促落实的重要作用。将企业主要负责人推进法治建设第一责任人职责要求向各级企业延伸，对重点问题亲自研究、部署协调、推动解决，把落实情况纳入领导人员综合考核评价体系，充分调动各方力量参与法治建设。
（二）完善法治工作组织体系
加大法律专业领导人员培养选拔力度，在市场化国际化程度较高、法律服务需求大的企业，推进符合条件具备法律教育背景或法律职业资格的专业人才进入领导班子。在重要子企业配备专职总法律顾问，推动各子企业在重要单元企业配备总法律顾问。加强总法律顾问日常管理，坚持总法律顾问述职制度，完善总法律顾问推荐任免和考核机制。严格落实总法律顾问列席党委（常委）会、董事会等重要决策会议制度，充分发挥其法律组织管理与审核把关作用。坚持总法律顾问专职化、专业化方向，直接向企业主要负责人负责，力争至2025年，具有法律相关资格和法学教育背景的总法律顾问比例达到80%。在重要子企业设立独立法务管理机构，加快推进重要单元企业法律管理机构、法律岗位设置，力争到2025年，各级企业设立同经营规模和市场地位相匹配的法律事务机构或一定数量专职法律事务岗位。
（三）健全考核评价机制
发挥考核评价对法治凯发k8娱乐建设的引导作用，进一步完善法治凯发k8娱乐建设评价指标体系，纳入企业年度战略绩效考核和领导人员年度考核，并将考评结果作为考察使用干部的重要依据。加大问责力度，对未经法律审核或未采纳正确法律意见、违法违规经营投资决策造成损失或其他严重不良后果的，严肃追究责任，确保法治凯发k8娱乐建设工作各项目标任务落地实施。
（四）打造法治工作队伍
研究制定《凯发k8娱乐集团有限公司法治工作协作组管理办法》，搭建“业务协同推进、学习交流提升、专项课题研究”三个工作平台，构建“一组三平台”工作机制，不断提高基层单位法务人员工作本领。整合法律人才资源，建立集团公司法律专家库，并按照专业特长统筹调配和使用。通过举办内部业务实操大讲堂、鼓励参加国家法律职业资格考试，推进企业法律顾问职称等级资格评审等措施，建设学习型法治工作队伍。采取引进法律专业人才、优秀管理人员转岗等方式，不断充实法律人员队伍。加强理想信念教育，锻造一支对党忠诚、德才兼备的法治工作队伍。
（五）培育企业法治文化
打造鲜明凯发k8娱乐特色法治文化，使依法合规、守法诚信成为全体员工的自觉行为和基本准则。落实“八五”法治宣传教育要求，深入学习宣传习近平法治思想，进一步推进法治宣传教育制度化、常态化、多样化，将法治学习作为干部职工入职学习、职业培训、继续教育的必修课，不断增强全员法治意识。建立新入厂职工合规培训制度，实施领导干部岗位任职前合规宣誓，开展“讲合规、除陋习、做表率”主题活动，广泛宣传“企业重视合规、全员主动合规、合规创造价值”的凯发k8娱乐合规理念。充分发挥报纸、电视、微信公众号、凯发k8娱乐e学在线学习平台等法治宣传阵地作用，营造浓厚法治文化氛围。积极树立法治建设先进典型，通过开展评比表彰、集中宣传等形式，营造学习先进、争当先进、赶超先进的良好氛围。